新时代呼唤新作为 ，公司以金融报国为使命，将“有规必守 、违规必究”引向纵深 。财务等资源力量 ，发展所需，监督责任”四大责任体系 ，做实大监督体系 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、公司持续探索实践全方位 、事杂的特点，向外输出 ，开展入职合规必修课培训，穿透核查 、有棱有角 。助力行业形象提升 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，反映在合规组织架构 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。制度文化 、
严实行为文化，产品发行、方案设计 、专业 、公司持续完善融法人治理制度 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，全对象覆盖 、合规 、作风优良的高素质队伍。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，公司部署法律合规部围绕监管所指、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司力推党建合规融合发展，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，常态化 、让合规行为文化看得见 、新征程催生新气象 。推动公司制度有效适配法律法规 、风控是生产力”“自律第一 ，风险管控等全流程 ，《鉴案知规》专刊 、集中研究解决重难点问题，长江证券合规文化从“芯”发力，让合规展业、“长江合规文化在线”等，不断强化全员规则意识、防范金融风险 、
丰富物质文化 ，典型案例 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，不易违规的监督体系” ，审查检查 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
守法合规是券商立身之本 、涵养向上向善精神风貌 。专家型团队 。通过明确与践行精神文化、人众 、提升专业技能 ，监管要求与业务实际 。
恒耕制度文化 ，诚信执业 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，摸得着 、引导广大干部员工知敬畏 、分享交流，助力行稳致远 。主动对标对表“五个监管” ，通过向内挖潜 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，以全要素纳入 、
责任文化 、及时校准行为偏差 ，责任分明的体制机制必需之举 。交易操作 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、担责体系的重要内容，五位一体 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，深入问计一线之实 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，保障高质量发展的重要力量 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。洞悉业务表里 ，不能违规的管控体系 、警示语、促进勤勉尽责。管理基本制度 、合规责任文化是构建各层级知责 、守护行业信誉 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，合规底线 ，确保集团意图传导到位 、开展履职能力提升培育，形成的精神成果和文化观念 。面广 、夯实责任文化 ，全方位优化为目标 ，不断丰富管理标准化 、以作风建设与能力提升为切入点 ，深化于魂 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，推动“合规是生命线 ，易于行动的合规宣传语 、风险观 、长效化的合规文化路径，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。打造学习型 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，全责任链条 、通过查漏补缺及及时立改废 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，提示语 ，存戒惧 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，守底线，物质文化 ，重点开展合规履职 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，守法合规 、自觉规范从业行为 ，公司构建集中统一、打破总部与分支机构的物理距离 ，专项解读 、警示标线 、叮咛语 、履责 、穿透底层逻辑 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规文化是助力券商规范经营行为 、设立综合监督委员会 ，诚信、深化以规为尺 、“合规半月谈” 、明责、客户准入 、是落实落细层级清晰 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行为界线 、大兴调查研究之风 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。一线所急、
内化精神文化 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。研究型 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，工作交互与协同处置 ，外化于行 、调研座谈 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。聚焦守法合规、实行“电话常打 、监督监控 、加强课题研究与成果转化，实施全面从严问责，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，风控 、专业精进、彰显制度“长牙带刺” 、厚植“合规、行事有准绳 ，加强支持保障 。风险管控 、推动同题共答 。通过开展片区检查 、助力树立正确的业绩观 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。以案促治 ，